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关于中国结算深圳分公司结算系统优化二期2017年4月30日通关测试的通知(境外B转H证券公司)
  • 发布时间:2017-04-25

各境外B股转H股证券公司:

为了确保深市结算系统优化项目的顺利实施,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(简称“中国结算深圳分公司”)定于2017年4月30日组织通关测试,主要通过模拟B股转H股日常交易、交收处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。

现将相关测试事项通知如下:

一、本次测试的内容包括:

1.  B股转H股日常交易。

2.  向中国结算深圳分公司发送B股转H股日常成交文件及交收文件。

3.  B股转H股日终文件接收。

二、测试时间为2017年4月30日(星期日)8:30至15:00,测试期间模拟1个完整交易日的交易和1个完整结算日的结算(即模拟430 T日)

境外证券公司430模拟接收投资者交易委托,模拟成交,模拟闭市后将成交数据发送中国结算深圳分公司,接收结算公司发送的文件。

测试当天详细时间安排见附件二(B转H境外公司测试时间表)。

三、D-COM系统升级

所有D-COM用户须同时升级D-COM网关和D-COM终端软件,升级时可参考以下步骤:

1、于4月29日从深证通或中国结算网站下载最新版D-COM网关和终端软件,下载地址:

深证通网站:www.sscc.com->下载专区->结算类通信系统->综合结算平台D-COM,注意下载标明“结算系统优化二期”的版本;

中国结算网站:www.chinaclear.cn->服务支持->软件下载->深圳市场。

2、备份生产环境D-COM网关Config目录,或者点击D-COM网关“上传配置”将参数传送至主站服务器(20161015或更新版本的D-COM网关才具备上传配置功能)。

3、卸载原D-COM网关和终端软件。

4、安装新网关和终端软件。如果网关安装目录未改变,则原有用户、资金账户、权限等参数将会保留;如网关安装到新目录或发现以上参数有丢失,可点击网关“下载配置”或将备份的AuthCfg.dat、ISTStepCfg.cfg、ISTCfg.dat、UserCfg.dat四个文件拷贝到Config目录覆盖原文件即可。

5、设置网关D-COM主站服务器地址与生产环境配置的IP地址一致,目前生产环境的D-COM主站服务器地址是172.27.2.168或172.27.130.168。

6、检查组长和操作员业务操作权限,如要使用终端新增业务功能需增加授权。

四、请各参测单位认真组织测试,做好相关准备,落实专人负责本次测试工作。

五、各参测单位测试前务必做好系统环境和数据的备份工作。测试完成后,做好系统和数据的恢复工作,确保下一交易日(5月2日)的交易正常安全进行。

六、测试工作完成后,各参测单位应在2017年4月30日17:00之前将填报好的反馈表(见附件一)发送至xtyh@chinaclear.com.cn

七、测试当日的所有数据仅为技术测试使用,不能作为任何交易、非交易等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。

八、测试特殊交收安排

本次测试以生产系统2017年4月28日日终数据为初始数据,生产系统未完成交收的数据将继续进行模拟交收,原交收日为5月2日的业务,安排在T日(4月30日)进行模拟交收。

生产系统原交易日期

生产系统原交收日期

模拟交收日期

4月27日

5月2日

4月30日(T日)

各参测单位可按上述模拟日期向中国结算深圳分公司申报交收文件。

九、测试联系电话

中国结算深圳分公司:0086-755-25987818、0086-755-25946080

深圳证券通信有限公司:0086-755-83182222

 

特此通知

 

 

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

2017年4月24日

附件一

 

结算系统优化二期2017年4月30日通关测试反馈表

(境外B股转H股证券公司填写)

 

参测单位名称

 

B-COM USER ID

 

联系人

 

联系电话

(包括手机)

 

Email地址

 

软件开发商名称

 

请填写以下各功能点测试结果

 

(1)文件发送和接收通过□      异常□      未测□

 

 

异常说明:(不超过500汉字)

 

 

 

 

 

 

 

 

附件二B转H境外公司测试时间表

 

测试日期

实际时间

测试内容

内容

备注

430

~8:45

算公司送席位

境外券商SJSXW.DBF

SJSXW.DBF已取消,通过SJSGB.DBF发送,若系统未改造好,本次可暂使用以前的SJSXW测试

430

9:00

算公司接收清算数据。

中信香港、国信香港上传HTXQSK.DBF

该清算文件对应4.28号的成交数据

430

9:15-11:15

BH委托申报和成交回报。

BH委托申报和成交回报。

BH委托申报和成交回报。

成交由仿真器完成

 

 

BH行情接收。

SSCC不提供

 

430

11:15

 

 

430

11:15-11:30

算公司接收境外券商的成交数据。

国泰君安香港、中信香港、国信香港HTXCJK.DBF

HTXCJK对应430日的交易

430

11:15-11:30

结算公司接收国泰君安香港的交收数据

国泰君安香港上传HTXMXK.DBF

HTXMXK对应427日的交易数据

430

14:30

算公司送成交明细卖和可交易股份数据

境外券商SJSMKKH.DBFSJSJYH.DBF

 

430

14:30

算公司送交收日安排

境外券商下SJSJSRH.DBF

 

430

14:30

算公司H股账户资料

境外券商下SJSZHH.DBF