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关于中国结算深圳分公司结算系统优化二期2017年4月30日通关测试的通知
  • 发布时间:2017-04-25

各结算参与人及相关单位:

为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)结算系统优化二期项目平稳上线,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中国结算深圳分公司定于2017年4月30日组织通关测试,通过模拟各类日常交易、非交易等业务指令的申报以及结算处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。

深交所已通过官方网站技术专栏和会员业务专区发布了《关于做好股票质押式回购业务优化相关技术准备的通知》和《关于做好资产管理计划份额转让业务优化相关技术准备的通知》,本次测试同时进行两项业务优化相关测试,以验证市场参与各方技术系统改造是否已就绪。

因业务发展需要,深交所自2017年5月2日起将扩充部分债券品种及企业资产支持证券代码区间,具体安排为:启用104000-105999代码区间用于地方政府债券、启用115100-115199代码区间用于证券公司次级债券、启用133000-134999代码区间用于私募公司债券、启用138000-139999代码区间用于企业资产支持证券、启用148000-149999代码区间用于公募公司债券。请市场参与各方进行相关业务测试,检验自身系统改造是否已就绪。

为了确保分级基金投资者适当性管理业务的顺利开展,深交所已于2016年11月通过会员业务专区发布了《关于做好分级基金投资者适当性管理业务和技术准备工作的通知》,本次测试同时模拟深交所分级基金业务的委托申报等处理过程,以检验市场参与各方技术系统的正确性。

现将相关测试事项通知如下:

一、本次测试的内容包括:模拟深市证券日常交易、非交易、ETF申购赎回、融资融券业务、转融通、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、资产管理计划份额转让、约定购回、BH、资金实时划拨、指定不交收和指定资金用途、开放式基金非担保资金代收代付、ETF现金申购采用RTGS、政策性金融债的交易及质押业务、司法冻结、代码区间扩容相关债券及资产支持证券相关业务等;模拟深市港股通证券各类交易、非交易业务的委托申报、成交回报、股份清算、风控资金清算等。

二、测试时间为2017年4月30日(星期日)8:30至15:00,测试期间深市证券模拟1个完整交易日的交易和1个完整结算日的结算(即模拟4月30日T)。

深市港股通证券模拟1个完整交易日的交易和1个完整结算日的结算(模拟4月30日T)。

模拟1个完整业务日的账户业务(即模拟4月30日T日),开户代理机构通过PROP报送账户业务,以此验证账户相关业务的正确性。

本次测试以2017年4月28日(星期五)深市证券、深市港股通所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。中国结算深圳分公司将在4月29日(星期六)通过生产环境发送基于新版接口转换后的生产用数据,数据日期是429日(星期六),接口包括:SJSJG0429.DBFSJSDZ0429.DBFSJSFW0429.DBFSJSGB0429.DBFBHDZ0429.DBF。请各参与人按照2017418日对外发布的《关于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管系统优化项目上线暨业务调整的通知》做好相关数据转换及结算相关系统切换工作。请特别关注政策性金融债存量数据的转换。

三、请各参测单位认真组织测试,参考《中国结算深圳分公司结算系统优化二期2017年4月30日通关测试方案》,做好详尽的系统测试计划,落实专人负责本次测试工作,并做好相关准备。

四、各参测单位应使用与2017年5月2日生产系统相同的环境开展测试。测试前务必做好系统环境和数据的备份工作。测试完成后,做好上线变更核查和数据的恢复工作,确保下一交易日(5月2日)的交易正常安全进行。

五、BH交易系统使用福田中心、滨海中心双中心接入地址(福田:172.60.1.141;滨海:172.40.1.141、172.40.2.141)进行本次测试。

测试完成后,BH交易系统福田中心接入地址将于2017年5月2日正式启用,提供双中心接入服务。请各相关单位按照双中心自动切换的备份要求和自身情况做好配置调整。

六、统一账户平台使用生产通道进行本次测试。4月30日统一账户平台通过PROPPFX传输的数据为测试数据,不能作为生产环境任何交易、非交易及账户等业务的依据。统一账户平台4月30日18:00后切换到生产状态,不接收测试数据,只接收生产数据。

七、测试工作完成后,参测单位应在2017年4月30日17:00之前登录深交所“会员网上业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目填写并提交测试反馈表(参见测试方案的附件1)填写测试反馈,或填写测试反馈表发送至xtyh@chinaclear.com.cn。

八、测试当日的所有数据仅为技术测试使用,不能作为任何交易、非交易等业务的依据。请各参测单位做好向投资者的宣传提示工作。

九、本次测试完成后,中国结算深圳分公司结算系统优化二期项目将正式上线,深交所股票质押式回购业务优化、资产管理计划份额转让业务优化、分级基金投资者适当性管理业务、部分债券品种及企业资产支持证券代码区间扩容相关技术系统也将一并上线,并于2017年5月2日正式启用,请各深市交易参与人做好技术准备。

十、测试联系电话

深圳证券交易所:0755-82083510

中国结算总部:010-50938662、010-50938845

中国结算深圳分公司:0755-25987818、0755-25946080

深圳证券通信公司:0755-83182222

深圳证券信息公司:0755-83990296

特此通知

附件1:中国结算深圳分公司结算系统优化二期2017年4月30日通关测试方案(基金公司专项).docx

附件2:中国结算深圳分公司结算系统优化二期2017年4月30日通关测试方案.docx

深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

2017年4月24日