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中国结算:择机全面放开“一人一户”限制
  • 发布时间:2014-09-25 来源:中国证券报 作者:

24日,中国结算账户管理部总监刘明吉、副总监程强做客“证监会发布”微博访谈直播间,就网友关心的问题进行解答时称,开展账户整合工作对资本市场发展及投资者有五方面好处,做好此项工作既能逐步推进解决长期历史遗留问题,也能更好适应资本市场当前发展需要。同时也为登记结算基础设施的后续建设工作打下良好基础。在放开“一人一户”限制的具体安排方面,相关负责人表示,一码通账户作为投资者证券总账户,仍然实行一人一户要求。下一步中国结算再择机全面放开“一人一户”限制。
  账户整合有五大好处
  证券账户整合工作总体思路是建立统一账户平台,为每个投资者设立一个一码通账户,将投资者现有不同证券账户都关联到该一码通账户下,实现投资者身份统一识别、投资者信息统一归集、证券资产统一登记的账户体系,并全面统一优化账户业务规则及业务流程。
  证券账户整合工作的主要内容可以概括为三个“一套”:一套账户、一套规则、一套系统。“一套账户”是通过“配发一码通账户,关联沪深AB股等各类证券账户”来建立一套账户体系。“一套规则”是全面统一账户业务规则及处理流程,消除沪深市场账户业务差异带来的影响,提升业务办理效率和体验。“一套系统”是建立统一账户平台,负责账户业务的统一运营,承接中国结算沪深分公司现有开户系统功能,开户代理机构的账户系统只需与统一账户平台对接。
  相关负责人表示,开展账户整合工作对资本市场发展及投资者有五方面好处,一是有利于多层次资本市场加快发展,搭建统一账户平台可实现各层次市场账户体系的统一化、标准化,将使不同市场层次形成有机联系,大大提高市场效率。二是有利于支持促进资本市场创新发展。三是有利于资本市场系统性和重大风险防控。四是有利于投资者特别是中小投资者合法权益保护。五是有利于监管工作。
  择机全面放开“一人一户”
  在放开“一人一户”限制的具体安排方面,相关负责人表示,一码通账户作为投资者证券总账户,仍然实行一人一户要求。放开“一人一户”主要是指逐步放开现有证券账户,也就是证券子账户的“一人一户”限制。考虑到市场承受度,该限制放开是一个渐进过程。统一账户平台上线初期,机构投资者开户取消“一人一户”限制,可以开立多个同种类别及用途的子账户;因沪港通交易需要的个人投资者可以开立多个沪市A股账户。中国结算要求证券公司在为投资者开户前,应当检查投资者已开立证券账户的情况,对于不符合上述开立多户要求的情形,不允许开立多户。下一步中国结算再择机全面放开“一人一户”限制。
  为了进一步让利投资者,中国结算在账户整合工作中统一并降低了账户业务收费标准,将原有的七项收费项目缩减为证券账户开立、账户注册资料变更及账户注销三项,并暂免收取除开户费的其他两项费用。
  同时,大幅降低A股开户费,同时开立沪深A股账户,个人收取40元,机构收取400元。对于存量证券账户,与一码通账户的关联关系由托管证券公司申报确认。证券公司对同一证券账户持有人托管在该证券公司的所有证券账户中的证券资产是否属于同一投资者进行确认,属于同一投资者的,确认这些证券账户之间具有关联关系。对于投资者新开户的,在其首次开户时,中国结算为其一并开立一码通账户和相应的证券子账户,建立并确认关联关系。
 

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