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统一账户平台FAQ汇总
  • 发布时间:2014-08-29

一、沪市老接口

1、 [证券账户开立]外国护照上海B股开户,为什么提示“证件类别错误”?

根据业务规则,境内个人不能用护照开立B股账户。

2、 [证券账户资料修改]账户资料名字修改,为什么报9999法人类别不为空?

对个人类型的客户资料修改,法人类别字段须填写为空。

3、 [证券账户查询]为什么处理说明显示“信用账户不可查询”?

沪市账户资料查询只能查询沪市A、B股的证券账户资料,如要查询信用账户,请使用“客户信用证券账户配号情况实时查询”接口。

4、  [证券账户注销]在进行证券账户注销时,系统有时为什么会提示该账户为禁止销户账户?

原因是该账户持有股份或者有在途未交收权益或股份,禁止销户。

5、 [合伙人信息维护]新开合伙企业后,选择一个合伙人进行删除,为什么会返回“失败,证件类别不能为空”的错误?

平台上线后,通过沪市老接口申报合伙人删除时,请填写合伙人身份证明文件类别字段。

二、深市老接口

1、 [证券账户资料修改]更改股东资料指令有时为什么会出现缺少第一笔委托的情况?

股东资料修改指令需要有两笔配对的委托来完成业务功能,第一笔委托报送说明要修改的股东账户,股东姓名和股东证件代码,第二笔委托除了报送股东账户外,需要修改哪个字段,就报送哪个字段。当两笔委托配对成功后做业务处理,先校验第一笔委托信息的正确性,如果第一笔校验不通过,就会更新第一笔和第二笔的错误信息。比如,如果第一笔委托序号重复的话,第二笔就报缺少第一笔委托。

2、 [证券账户资料修改]个人客户进行证券账户资料修改时,有时为什么会返回“K54-组织机构代码证有效期截止日期无效”的错误?

这是因为个人客户不能填写属于机构客户的字段内容,比如“组织机构代码证有效截止日期”就必须为空。

3、 [使用信息维护]某股东账户使用信息申报撤销后,再进行使用信息查询时,为什么仍可以查到交易单元和营业部信息?

因为使用信息查询返回的结果中包括申报机构以外的其它机构申报的记录和申报机构的其它营业部申报的记录,请检查申报机构所有的营业部的使用信息申报记录是否全部撤销。

4、 [客户合并]在进行深市合并证券账户业务时,为什么回报会提示:此项业务暂停使用?

平台"合并证券账户"业务已暂停使用。

5、 [挂失补办]在进行深市挂失补办不换号业务时,为什么回报会提示:此项业务暂停使用?

平台"挂失补办不换号 "业务已暂停使用。

三、新接口

1、 [证券账户开立]开深市个人信用账户时,有时为什么会提示“开户代理机构/网点无权操作此账户”?

需要先进行申报委托交易关系后,才能进行信用账户的开立。

2、  [证券账户开立]在进行开立股转系统证券账户业务时,有时为什么会报“代理机构没有此类证券账户业务权限”的错误?

系统暂不开放通过新接口开立股转账户,当前可在中国结算柜台开立此账户。

3、 [证券账户开立]证券账户开立前提是什么?

在开立证券账户时,必须存在状态正常的一码通,假如一码通下存在证券账户,则已存在的证券账户关联关系必须是确认状态。

4、 [证券账户开立]衍生品账户日终配号是怎么处理的?

日间接收配号申请,日终下发配号结果,具体结果在日终下发的《沪市衍生品合约账户开户结果文件》中。

5、  [证券账户查询]首次交易日查询,是不是要做了指定交易以后,才能查到?

首次交易日查询,与指定交易无关。

6、 [证券账户资料修改]在进行账户注册资料修改业务时,有时为什么会提示联系人身份证明文件代码不合法?

这是因为券商在进行账户注册资料修改时,要么将新联系人身份证明文件类别/代码都填上,要么都不填,否则程序校验会不通过。

7、 [合伙人信息维护]在进行合伙人信息维护时,为什么会出现PROP用户与开户代理机构代码不匹配的情况?

在进行合伙人信息维护时,系统会校验申报业务的PROP用户所属的开户代理机构代码与业务申请数据中的开户代理机构代码的一致性,所以可能会出现不匹配的情况。

8、 [关联关系维护]沪A做关联关系确认时,报成功处理,但通过关联关系查询沪A报送记录不存在,这个是什么原因?

存量账户关联关系查询”接口返回平台上线前开户代理机构申报的账户关联关系记录,平台上线后开户代理机构进行的关联关系确认结果不会影响“存量账户关联关系”接口查询结果。

9、  [关联关系维护]在进行关联关系维护时,有时为什么“18-证券账户关联关系维护”会 提示无此操作员权限?

出现该问题时,请联系上海分公司配置此操作权限。

10、     [休眠账户导入]反馈非休眠数据时,中登是否校验券商报送的账户在券商是否有使用信息?

不会检查。

11、     [不合格账户解除限制]申报解除限制类别与能解除的不合格原因类别的关系是什么?

如果申报的解除限制类别为“解除中止交易”、“解除卖出限制”,能解除的不合格原因类别只能是“风险处置休眠”;如果申报的解除限制类别为“深市账户券商柜面系统注销”,只能解除深A账户,不用检查不合格原因类别。

12、     [不合格账户解除限制]中登查询是不合格户,但是做不合格账户解除限制时,却提示:证券账户必须是不合格账户?

不合格账户标识的字典含义是,"0"为合格,"1"为不合格,具体请参见《中登统一账户平台系统建设项目_UAP接口文档(外部)》。

13、     [不合格账户报送]不合格账户报送,是指存量不合格账户规范为合格吗?应该不是新增不合格吧?

是新增不合格账户,存量和新开立的账户都可以报送 ,以最后一次为准

具体请参考“文件数据接口-不合格账户报送文件”。

15[一码通账户查询]进行一码通机构户查询时,为什么回报没有组织机构代码?

这是因为一码通查询不返回组织机构代码证,具体返回字段请参考接口文档 “一码通账户查询”中应答文件。

四、其他

1、 [券商日终文件下发]日终发给券商的文件有那些?

每天都生成的文件有9个:

   ywls@agenid.mdd       当日账户业务核对文件

   ymtzl@agenid.mdd     当日发生变更的一码通账户资料文件

   zqzhzl@agenid.mdd    当日发生变更的证券账户资料文件

   syxx@agenid.mdd       当日发生变更的证券账户使用信息文件

   hhr@agenid.mdd  当日发生变更的合伙人信息文件

   xmzh@agenid.mdd      休眠账户通知文件

   hstgdz@agenid.mdd    沪市账户托管对账文件

   khtj@agenid.mdd 开户统计文件

   hykh@agenid.mdd      沪市衍生品合约账户开户结果文件

   按需生成的文件有3个:

   fxmzh@agenid.mdd    非休眠账户数据文件

   bhgbs@agenid.mdd     不合格账户报送文件

   bhgfk@agenid.mdd     不合格账户反馈文件

   查询生成或周五生成的文件有5个:

   qtymtzl@agenid.mdd

   qtzhzl@agenid.mdd

   qtsyxx@agenid.mdd

   qtsdxgl@agenid.mdd

   qtbhgzh@agenid.mdd

文件名称格式说明:@agenid代表开户代理机构代码,mdd代表日期,比如8月18日银河券商生成的文件qtymtzl@agenid.mdd实际为qtymtzl100225.818。

2、 [开户费缴付业务]开户费相关数据BJSZJ和BJSJG是如何下发的?

统一账户平台上线后,沪市B股账户开户费(包括境外会员B股账户开立业务)仍通过上海分公司B股结算系统代为收取,交收方案与接口保持不变。统一账户平台上线后,深市B股账户开户费仍通过深圳分公司B股结算系统代为收取,收费方式和接口维持不变,但相比现有方案延迟一日交收。中国结算A股账户开户费等人民币结算的开户费用将由中国结算北京分公司收取,由CCNET通过BJSZJ与BJSJG接口下发。

3、 [开户代理机构业务]开户代理网点开通注销是通过PROP业务终端进行测试的吗?

是通过中国结算网站进行操作的,具体网址是http://ams.chinaclear.cn/foundation/agencyLogin.do。

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