存量证券账户关联关系报送常见问题解答
  • 发布时间:2014-09-04

1、 问:证券账户关联关系预确认的条件?

答:中国结算对状态正常的普通场内证券账户做关联关系确认。状态正常的普通场内证券账户是指一码通账户下剔除状态为休眠、注销的账户,剔除不合格账户,剔除开放式基金账户、配号产生的封闭式基金账户,剔除信用证券账户、衍生品合约账户,剔除沪市BA特殊A股账户、沪市F97账户后剩余的证券账户。一码通账户下状态正常的普通场内证券账户的关联关系预确认需同时满足以下条件:

1)同一一码通下所有状态正常的普通场内证券账户有且仅在一家证券公司托管;

2)同一一码通下所有状态正常的普通场内证券账户与其对应资金账户的权属一致,且三要素一致;

3)同一一码通下所有状态正常的普通场内证券账户仅对应一个资金账户,或对应的多个资金账户权属一致且三要素一致(报送时需合并为一个资金账户报送)。

2、 问:不合格账户是否需要报送?

答:不合格账户,包括证券公司认定的不合格账户均需报送,主要由于深圳账户多处使用,且不合格账户不申报使用信息,而中国结算对多处托管证券账户的关联关系不确认,为了掌握证券账户的托管情况,需要证券公司对其认定的不合格账户进行报送。另外,上海全体账户资料文件(QTZHZL)中包含中国结算认定的不合格账户,但无不合格标识。为了方便证券公司确定沪市A股账户的报送范围,证券公司只需报送全体账户资料文件中剔除状态为“30”(清理)、“40”(休眠)和90(销户)的账户,剔除信用交易账户(E字头),剔除QFIIRQFII账户,剔除交收账户、登记结算业务类账户、特A账户后剩余的A股账户即可。

   证券公司在报送不合格账户时,如果不合格账户与资金账户的三要素比对不一致,则按三要素比对不一致的情形填写一致性标识(BZ);如果三要素比对一致,由于不合格账户的资产权属存疑,一致性标识须填写01。中国结算在对全体证券账户做预确认时,将标记有不合格标识的证券账户剔出预确认账户范围之外,保持其关联关系标识为“未确认”。

3、 问:证券公司柜台系统休眠的账户是否需要报送?

答:由于休眠时间及条件不一致,存在证券账户已在证券公司柜台系统休眠,而未在我公司系统休眠的情况。如该部分账户属于《存量证券账户关联关系确认报送工作操作指引》表1中规定报送的证券账户,为防止中国结算反馈证券账户漏报的错误记录,建议证券公司将此类证券账户按纯证券账户报送。

4、 问:冒开账户在关联关系报送时如何处理?

答:冒开账户的资产权属存疑,关联关系应不确认。

深圳市场在冒开账户名称后加“冒开”,证券公司在报送关联关系过程中,证券账户与对应资金账户名称比对不一致,关联关系不确认。但上海市场在冒开账户上加注冒开标识,且该标识未在全体账户资料文件中体现,证券公司报送关联关系,三要素信息比对可能一致,按“00”报送一致性标识,我公司将反馈此类账户报送数据有误,错误类型为“证券账户与资金账户三要素信息不一致”。待我公司反馈错误数据后,证券公司可核实是否属于冒开账户导致此类错误,如是,可将该账户改为按一致性标识“01”重新报送。

5、 问:股转系统账户如何报送?

    答:股转系统账户与深圳主板市场A股账户已于200976日合并,统称为深市A股账户。我公司前期发布了使用信息核查的通知,强调股转系统账户也需要申报使用信息。股转系统账户按深圳A股账户报送,若深A账户在两个市场使用,无需重复报送。

6、 问:特殊A股账户(以A99B99开头的账户)、F97账户是否需要报送?

    答:特殊A账户、F97账户无需报送。中国结算将特殊A股账户、F97账户剔出在关联关系预确认证券账户范围之外,其关联关系与其对应证券账户的关联关系同步,即特殊A股账户、F97账户对应的证券账户关联关系确认,特殊A股账户、F97账户的关联关系同步确认。

7、 问:配号产生的封闭式基金账户是否报送?

    答:配号产生的封闭式基金账户是投资者申请开立中国结算TA开放式基金账户时,由中国结算系统为投资者相应配发的封闭式基金账户,投资者如有交易场内基金的需求,可使用该封闭式基金账户。

中国结算对所有配号产生的封闭式基金账户做关联关系未确认处理,证券公司可报送也可不报送此类账户。考虑到实际操作中,为方便证券公司报送,使报送范围的规定简单、明确,同时减少证券公司筛选剔除配号封闭式基金账户的环节,中国结算在《证券公司存量证券账户关联关系确认数据报送工作操作指引》规定:沪市封闭式基金账户以上海全体资料文件中剔除状态为30(清理)、40(休眠)、90(注销)后的为准;深市封闭式基金账户以在证券公司开立了正常资金账户或有基金份额托管的为准。其中可能会包含投资者已使用的配号封闭式基金账户,但无需对此类账户单独区分,中国结算也不会检查配号封闭式基金账户与对应资金账户的三要素信息是否一致。

8、 问:证券公司定向资产管理计划账户、证券公司集合理财计划账户如何报送?

    答:定向资产管理计划账户报送关联关系,需比对三要素信息,报送资金账户及三要素信息(可填写证券账户三要素信息)。如同一投资者的普通经纪账户与其定向资产管理计划账户对应不同的资金账户,可按指引中多资金账户的处理方式,将多个资金账户合并为一个进行报送。如定向资产管理计划账户以托管人模式结算,沪市账户的三要素信息需通过托管人获取。

    报送集合理财计划账户的关联关系,无需比对三要素,一致性标识(bz)填写1415

9、 问:证券公司自营账户如何报送?

答:证券公司需报送其所有自营账户,证券公司确认自营账户权属的,一致性标识(bz)字段置为12;不确认的,一致性标识(bz)字段可置为13

我公司根据证券公司报送的数据,对证券公司一码通账户下的证券账户进行确认。如一码通下关联的账户证券公司均申报确认,则关联关系确认,否则关联关系不确认。

10、问:交收账户、登记结算业务类账户是否需要报送?

    答:交收类、登记结算业务类账户无需报送,此类账户在上海市场有指定交易,我公司在根据指定交易检查上海市场证券账户是否漏报时,会剔除指定在09席位上的上海市场结算参与人交收账户,但也有账户指定在其他经纪席位上的账户,由于此类账户无特殊标识,系统无法识别,所以出现了系统反馈证券公司漏报的情况。对此,证券公司无需补报此类账户。

11、问:对于由于不可见字符、全角半角等原因导致系统比对证券账户与资金账户记载的三要素(账户名称、证件类型、证件号码)信息不一致,而目力比对一致的情况,如何填写关联关系表中的一致性标识?

答:中国结算前期已经开展了证券账户信息规范工作,由于不可见字符、全角半角等原因导致系统比对证券账户与资金账户记载的三要素(账户名称、证件类型、证件号码)信息不一致的情况已得到改善,证券公司仍在持续开展此项工作。中国结算根据证券公司报送的资金账户三要素信息与证券账户信息进行系统比对,凡是系统比对不一致的,均按三要素比对不一致处理。证券公司也应按照系统比对的结果填写关联关系表中的一致性标识,无需进行目力比对。

12、问:对于由于证券账户与对应资金账户记载的中国居民身份证号码升位不同步导致证券账户与资金账户三要素系统比对不一致的情况,如何处理?

答:中国结算前期已经开展了证券账户信息规范工作,资金账户与证券账户记载的中国居民身份证号码因升位不同步而导致的三要素系统比对不一致的情况已得到明显改善,证券公司仍在持续开展此项工作。升位导致的证件号码不一致也应作为三要素比对不一致处理。

13、问:资金账户记载的证件类型为士官证、警官证等我公司账户系统没有的证件类别,在报送关联关系表时,证券公司如何选择证件类别?

    答:证件类别可选择99,其他证件。

14、问:对于投资者有多个资金账户的情况,证券公司如何报送关联关系?

答:对于同一投资者开立了多个资金账户的情况,符合以下条件的,证券公司可按一个资金账户报送,且一致性标识可选0003

1)多个资金账户的三要素及权属一致;

2)每个资金账户与对应证券账户三要素及权属一致。

否则,证券公司无需将多个资金账户合并报送。

15、 问:证券公司报送关联关系表(GLGX)后至我公司发送关联关系确认请求表(GLGXQRQQ)期间,账户三要素信息发生变更,证券公司如何判断关联关系是否确认?

 答:在报送关联关系表与反馈关联关系确认最终确认表期间,如账户三要素信息变更,为方便证券公司处理,建议关联关系最终不做确认。

16、问:为什么一些一致性标识为0003的证券账户中国结算未做预确认?

答: 一码通下证券账户关联关系预确认需同时满足相应的条件,如果一个一码通账户下任意一个证券账户不满足预确认的条件(如证券账户多处托管),则与该一码通账户关联的其他证券账户也不做预确认处理,所以我公司反馈的预确认账户数低于证券公司报送的关联关系确认账户数,属于正常情况。证券公司如确需要了解标记0003账户未作预确认的原因,可向中国结算查询了解。 

17、问:关联关系表(GLGX)、关联关系确认请求表(GLGXQRQQ)、关联关系确认表(GLGXQR)之间的关系是什么?

答:证券公司根据操作指引生成关联关系表,即证券公司确认了证券账户与对应资金账户的权属。我公司根据证券公司报送的数据,对同一一码通下证券账户间的关联关系进行预确认,并生成预确认数据(即GLGXQRQQ)发给证券公司做最终确认(预确认数据是证券公司报送数据的子集)。证券公司收到预确认数据后,结合实际情况对预确认的账户做最终确认,生成最终确认表(GLGXQR)后反馈给我公司。我公司据此对证券账户的关联关系进行确认。

18、问:对于剩余未确认关联关系的证券账户,如何处理?

答:对于未做确认关联关系的证券账户,由投资者临柜或其他我公司认可的方式进行确认。我公司编制了投资者确认关联关系的相关指南,并在系统中设置投资者在办理新开证券账户、关键信息变更及账户休眠激活业务时,须先确认证券账户的关联关系。

19、问:多数境外B股账户不能确认关联关系,这类账户如何处理?

    答:由于境外B股账户的开户资料存在不规范的情况,且难以联系投资者临柜规范,导致多数此类证券账户不能确认关联关系。此类账户数量不多,对证券账户关联关系确认总体情况影响不大。我公司计划在统一账户平台上线后,对B股账户进行统一规范。

20、问:证券公司是否可以分批报送数据?

    答:证券公司需将所有报送的数据按一个文件一次性报送完毕,不可分批报送,但可以将文件压缩后报送。

21、问:证券公司是否可以多次报送数据?

答:证券公司可以多次报送数据,但文件名需标记不同的报送日期,中国结算以证券公司的报送最新数据为准进行数据处理。

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