证券账户整合工作简介
  • 发布时间:2014-08-29

2012年,在反复酝酿、充分论证并征求市场各相关方意见的基础上,中国结算选取了资本市场具有最基础的元素地位、又相对独立的证券账户作为完善集中统一登记结算制度的切入点,启动了证券账户整合工作。在中国证监会、沪深证券交易所及全国中小企业股份转让系统公司、各证券公司等相关各方的大力支持下,目前,账户整合各项工作进展顺利,统一账户平台拟于今年十一期间上线运行。

证券账户整合工作总体思路是建立统一账户平台,为每个投资者设立一个统一的一码通账户,将投资者不同证券账户统一关联到一码通账户下,实现投资者身份统一识别、投资者信息统一归集、投资者证券资产统一登记的账户体系。主要内容可以概括为三个“一套”,即“一套账户”、“一套规则”、“一套系统”。一是建立多层次账户架构,为投资者配发一码通证券账户,将按交易场所、交易品种分设的投资者证券账户整合为“一套账户”。二是全面统一账户业务管理规则,实现一套规则和一套指南。三是建立统一账户平台,采用“一套系统”为各交易场所参与方提供账户服务,降低市场成本,提升服务质量。

    开展账户整合、搭建统一账户平台是中国结算贯彻落实十八届三中全会决定关于“加强金融基础设施建设,保障金融市场安全高效运行和整体稳定”和新国九条关于“完善集中统一的登记结算制度”要求的重要举措。对促进资本市场健康稳定发展有着重要意义。一是有利于多层次资本市场加快发展。由于历史原因,我国资本市场登记结算后台基础设施的技术业务平台基本上还是按市场分别设置,存在重复建设、标准不统一、市场效率不高等情况,搭建统一证券平台可实现各层次市场账户体系的统一化、标准化,将使不同市场层次形成有机联系,大大提高市场效率。二是有利于支持促进资本市场创新发展。统一账户体系兼顾灵活性、拓展性,可为证券市场资产管理业务、跨市场产品创新等多项业务提供有力支持。三是有利于资本市场系统性和重大风险防控。统一账户平台有利于促进登记结算风控体系建设,证券公司可根据新账户体系加强其对客户的风险识别,进行投资者适当性管理。四是有利于投资者特别是中小投资者合法权益保护。一码通账户便利投资者整体运作和盘活存量证券资产,促进业务办理更为便捷,可节省大量成本;一人一户限制逐步放开,会使投资交易更为便捷,选择空间更大。五是有利于支持监管工作。账户整合实现从账户向投资者转变并集中归集投资者信息,为市场监管者提供更为有效的集中数据支持。

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